买方投顾时代国内证券公司财富管理转型思考——美国投行的经验借鉴

作者：闻岳春; 程天笑^*

来源：上海立信会计金融学院学报, 2020, 32(06): 36-47.

DOI：10.13230/j.cnki.jrsh.2020.06.004

• 证券公司
• 买方投顾
• 财富管理
• 美国投行

公募基金投资顾问业务试点的启动标志着我国财富管理业务从卖方投顾时代进入买方投顾时代。与其他金融机构相比,证券公司财富管理业务发展较晚,在客户资源、产品销售、资产主动管理能力等方面相对落后。买方投顾时代,公募基金投顾试点如何赋能证券公司经纪业务向财富管理转型升级,成为证券公司面临的重要课题。通过梳理国内证券公司财富管理业务发展现状,分析美国投行财富管理的发展阶段、模式特征与重要经验借鉴,剖析国内证券公司财富管理业务转型过程中存在的机遇与面临的挑战,探讨国内证券公司财富管理业务转型的路径。

• 单位
  国泰君安证券股份有限公司