基础研究资助逆向激励的考察

作者：林雨昕^*; 刘怡

来源：数量经济技术经济研究, 2023, 40(11): 94-116.

DOI：10.13653/j.cnki.jqte.20230913.006

• 基础研究
• 逆向激励
• 科研环境
• 国家自然科学基金

本文通过匹配国家自然科学基金面上项目资助与成果信息，构建了衡量学术研究逆向激励的指标。自1992年，样本中兼项人员占比从接近0增长至8%，挂名人员占比从60%下降至40%；自2007年，高质量论文占比从25%快速提升至近70%，专利授权率和转化率分别始终保持在90%和14%左右。利用2011年基金委面上项目资助结构改革，使用连续型双重差分模型，发现改革总体呈现正面效应。增加经费投入产生了减少兼项的正向激励，对挂名无显著影响，提升了论文数、专利数和高质量论文占比，但降低了专利授权率。影响机制分析表明，兼项和挂名会削弱经费投入的积极作用。异质性分析表明，竞争博弈是导致逆向激励的主要原因之一，增加经费投入在激烈竞争的依托单位、学科和人员类型上呈现更强的逆向激励作用。本文对合理激励科研人才、深化改革科技体制、优化配置创新资源有重要的借鉴意义。