金融机构如何做好制裁合规工作

作者：周郁; 谭家成

来源：中国外汇, 2021, (18): 21-22.

DOI：10.13539/j.cnki.11-5475/f.2021.18.007

<正>金融机构应尽早将反制清单的筛查和反制措施的执行嵌入现有的合规工作流程,以规避相关合规风险和业务连续性风险。2021年6月10日,《中华人民共和国反外国制裁法》(以下简称《反外国制裁法》)颁布并施行,为我国应对外国单边制裁的反制措施提供了法律依据。尽管《反外国制裁法》的部分实施细则还需通过后续相关配套法规予以约束,但对金融机构的合规要求已经基本明确。各金融机构应尽早将反制清单的筛查和反制措施的执行嵌入现有的合规工作流程,以规避相关合规风险和业务连续性风险。