缺乏自生能力是证券公司违法违规经营的根本原因

作者：高振营

来源：经济理论与经济管理, 2004, (02): 27-31.

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<正>证券公司违法违规经营的表现形式是多样化的,很难一一列举。理论界认为,证券公司"普遍"违法违规经营的原因无外乎以下几个方面:(1)证券公司治理缺失;(2)证券公司内部控制薄弱;(3)高管人员合规守法经营意识淡薄,缺乏诚信;(4)缺乏合法融资渠道;(5)监管政策失调,监管力度不够,监管法规滞后,等等。笔者认为,

• 单位
  中国人民大学