中国私募行业合规研究报告(下)

作者：徐继金

来源：经济, 2018, (06): 80-81.

<正>从监管机构角度分析违规情况私募基金管理人的监管部门主要涉及四类:中国证券监督管理委员会(证监会)、其派出机构(各地方证监局)、中国投资基金业协会(中基协)、全国中小企业股份转让系统(股转公司)。这四类部门在面临具体的违规情况时处于不同的地位,发挥不同的作用。适当性方面违规是地方证监局重点监察的方面,一共有97次违规;其次为登记备案(70次)、公开宣传(57次)。上述三大类私募行为的违规,