证券经纪业务操作风险管理实践

作者：潘进; 方军军; 何龙华; 阮笛沛

来源：金融电子化, 2020, (08): 78-80.

<正>提升风险防范化解能力是当前证券公司的重要任务,整体上证券业操作风险管理仍处于探索提升阶段。长江证券从操作风险和质量管理的理论基础出发,构建一套业务操作风险管理闭环体系并结合AI赋能应用到实践中。建设了智能操作风险管理平台,借助该平台的支持,实现了业务事前风险识别、事中风险预警、事后风险检查与缓释处理。操作风险管理现状与问题1.操作风险认知巴塞尔银行委员会在2004年6月26日发布的新资本协议中将操作风险定义为"操作风险是指由不完善或有问题的内部操作流程、

• 单位
  长江证券股份有限公司