期货公司合规管理问题概要

作者：傅福兴; 牛强

来源：清华金融评论, 2023, (07): 78-80.

DOI：10.19409/j.cnki.thf-review.2023.07.015

<正>目前，我国期货公司的合规管理略显滞后，在当前金融市场波诡云谲的形势下，期货公司更应当提高合规意识，尽快打造规范化的合规团队，构建有效的合规风控体系，形成自我约束长效机制，夯实期货公司健康发展的基础，以匹配当前高速发展的期货市场进程。我国监管素来重视期货公司合规管理建设的问题，在《期货公司分类监管规定》中将期货公司持续合规状况作为分类监管的基础，又在《期货和衍生品法》中将合规管理列示为期货公司持续性经营规则的要点。然而，当前关于期货公司合规管理的要求仅在《期货公司监督管理办法》等规范中做了原则性的规定，尚未有具体的规则加以明确。