2021年度证券监管执法全景观察

作者：黄江东; 施蕾

来源：中国金融, 2022, (08): 50-52.

<正>2021年仍是新旧《证券法》的衔接过渡之年。中国证监会（含各地证监局）全年共作出345例行政处罚决定，其中证监会作出103例，地方证监局作出242例，适用新《证券法》作出的共计82例（部分行政处罚同时适用新旧《证券法》），占到了全年行政处罚总数的四分之一。本文对2021年证券行政处罚案件进行全景观察，并结合证监会在2022年4月1日发布的2021年证监稽查20起典型违法案例，对过往一年证券监管执法的特点、趋势、最新动向、关注重点等进行分析，以期对市场参与者的合规管理提供有益借鉴。