法治视野下的证券投资者适当性制度

作者：田炜

来源：北华大学学报(社会科学版), 2015, 16(01): 94-96.

• 适当性义务
• 道德义务
• 投资推荐
• 受信义务

适当性规则是金融企业和其人员的日常活动准则之一。在完善金融消费者保护立法趋势大背景下,重新审视适当性制度的定位、立法价值以及实施目标十分必要。应借鉴国外最新立法发展动态,深入分析该制度的理论基础,探索强化金融机构适当性义务的现实出路和手段。

• 单位
  中国社会科学院研究生院