证券公司投资者适当性管理的大数据应用研究

作者：华泰证券课题组; 李筠

来源：金融纵横, 2019, (07): 13-21.

• 投资者适当性管理
• 大数据
• 证券公司
• 投资者保护

近年来,随着我国资本市场的不断发展和监管体系的日益完善,投资者适当性管理已成为证券市场开展各项业务的基本要求。本文针对我国境内投资者适当性管理实践中存在的不足,提出以"成本可控、价值创造"为导向的适当性大数据应用实施路径,构建了"实质适当性管理"的大数据应用体系,并从法规与监管政策、行业管理机制、证券公司应用三个方面提出建议。

• 单位
  华泰证券股份有限公司