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摘要
公开股份私募投资在我国是一项比较新的融资方式,尚未有完备的监管文件出台。但由于其容易构成内幕交易以及容易损害中小股东利益的特点,存在较大的合规风险,势必引发监管关注。我国公开股份私募投资的合规建设应当注重中小股东利益保护问题,其中有两点策略:一是均衡各方利益,包括协议条款中保证中小股东的利益以及对中小股东进行业绩补偿承诺,这可以在根本上减少纠纷的出现;二是注重信息披露的合规性,主动向监管部门报告重要信息,增加交易透明度,减少内幕交易等证券违法行为发生的可能性。
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单位华东政法大学
