基于自然语言处理的招股说明书完整性识别方法研究

作者：毛瑞彬^*; 李霁; 潘斌强; 杨雯雯; 朱菁; 李爱文; 吕华揆

来源：情报理论与实践, 2021, 44(05): 193-205.

DOI：10.16353/j.cnki.1000-7490.2021.05.029

• 招股说明书
• 自然语言处理
• 完整性验证
• 上市审核
• 注册制
• 自动问答

[目的/意义]上市发行招股说明书的完整性对投资者作出价值判断和投资决策非常重要,目前主要依赖个人智慧进行判断,如何实现智能识别对于证券发行注册制改革具有重要意义。[方法/过程]提出了通过标准目录匹配(SDM)实现段落定位,再利用改进的BERT问答对特征增强的自动问答方法回答审核问题,实现了招股说明书的完整性识别。[结果/结论]提出的方法最终F1值为94.73%,对于上市审核具有积极意义,可为基于信息披露的注册制智能审核提供理论依据和参考。

• 单位
  武汉大学; 深圳证券信息有限公司