金融机构客户尽职调查平台建设实践中的几点思考

作者：刘寅; 陈思思

来源：金融会计, 2023, (08): 65-69.

• 客户尽职调查
• 平台建设
• 风险为本

基于金融机构客户尽职调查管理过程中的常见问题，本文通过梳理分析业务管理视角下的客户尽职调查平台建设目标，结合客户尽职调查工作对业务及风险的平衡作用，提炼形成了平台建设实践中可能的逻辑思路，在“风险为本”考量基础上，为实现“以客户为中心”的客户尽职调查履职管理模式提供了一定参考。