借培训之名从事证券投资咨询业务构成非法经营罪

作者：黄伯青; 李洁

来源：人民司法, 2023, (14): 34-38.

DOI：10.19684/j.cnki.1002-4603.2023.14.001

<正>【裁判要旨】证券投资咨询业务提供证券投资分析、预测或建议，行为人违反国家规定，未经证监会核准，设立公司，招募未取得相关从业资格人员从事证券投资咨询业务，严重扰乱市场秩序的，具有刑事违法性和刑罚当罚性，应予刑事评价，以非法经营罪追究其刑事责任。判定该犯罪行为时，可以从证券投资咨询业务概念入手，全面剖析我国证券投资咨询业务的市场准入标准，借助证监会出具的行政认定函这一关键证据准确界定行为性质。