券商集中领罚单 “战战兢兢”不敢轻率发研报？

作者：郭志强

来源：中国经济周刊, 2023, (19): 76-77.

<正>又见券商罚单频现！“对券商来说，监管政策真是越来越严格了。”中部地区一中小券商研究人员张奋告诉《中国经济周刊》记者，2023年前三季度，证监会及各地证监局对券商违规行为重拳出击。9月28日晚间，证监会发布了《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在内部控制制度执行不严格等四大违规问题。