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摘要
监管尊从是近年来国际社会为解决市场分割问题而推出的一项跨境证券监管合作新机制。各国监管当局在对跨境经营的市场参与者进行监管时,应基于监管制度结果的相似性,给予彼此尊重或信赖,实践中与国民待遇、承认、单一牌照等广义机制的使用相关联。IOSCO以评估环节为核心,就监管尊从的决定流程确立了一系列良好实践标准,为监管尊从的建立实施提供了重要指引。监管尊从的制度特色表现在:一是将问题导向与目标导向贯通,着力解决国际金融领域市场分割问题;二是倡导公平互利,统筹协调跨境监管中金融安全与效率的矛盾;三是以"相互承认"方法及成熟经验为参考,系统构建基于监管结果的评估框架;四是与主要跨境监管工具和合作机制强关联,全面夯实尊从决定及实施的效力基础。
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单位武汉大学; 国际法研究所
