金融实质监管原则是指金融监管机构以金融服务业务的实质内容为依据来判断监管对象、监管范围并采取相应监管措施,即以实际构成的法律关系确定其效力和权利义务,而非金融服务业务的表面形式或其所依附的名称和运营模式。贯彻金融实质监管是市场需要与制度必要,在金融创新日新月异、新生金融工具不断涌现的背景下,金融监管机构应充分发挥实质监管原则的识别和补充两大效用,提高监管效率,促进金融市场健康、稳定发展。
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