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摘要
境外子公司跨境业务风险管控薄弱，相关理论研究滞后，凸显证券公司开展穿透式管理的紧迫性。本文阐述了证券公司跨境业务穿透式管理机理，指出要确保境外子公司展业及行事作风时刻跟随母公司的风险偏好。剖析典型案例，以现货业务为重点，紧盯对手方风险，诠释了穿透式管理路径与作用机制。梳理穿透式管理中的现实难题，要靠内外协同来解决。结论强调，穿透式管理重在把控业务方向，实现业务发展和风险承受的动态均衡，不应“为限制而控制”,讲求成本效益。建议监管机构完善服务举措，有效发挥指导、协调和监督作用，提高穿透性管理可操作性。本文填补了穿透式管理研究空缺，提炼出穿透性管理工作要点，有效促进了穿透式理论和实践融合共进。
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单位山西证券股份有限公司
