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摘要
自改革开放后,国内经济快速崛起,人们有了越来越高的收入能力,在不断积累的财富中,人们开始了个人投资,也出现了各种证券公司。在金融机构中,资产管理属于很重要的业务,基于客户委托与信任,用专业服务保障资产增值与保值,属于代客理财行为。表外业务中,证券公司用专业服务收取相应服务费与佣金,有着比较高的业务收入占比,是证券公司发展增长点。当然运行期间,同样也会遇到风险,其中的重点便是合规风险。其由内部产生,特点为保障性与基础性,关系到证券公司今后的发展。合规风险管理十分重要,理论基础为内部控制论与委托代理论。资产管理有着广阔的空间可以发展,证券公司需要完善内部治理结构,做好文化管理、制度管理、业务管理、流程管理、人才管理。
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