意大利裕信银行13亿美元罚单的合规管理借鉴

作者：苏如飞

来源：华北金融, 2019, (06): 16-20.

• 域外管辖
• 罚款
• 反洗钱反控融资
• 制裁
• 合规

2019年4月15日,美联储等监管机构以违反美国对伊朗和古巴等国制裁法规为由对意大利裕信银行集团的三家机构开具13亿美元的罚单,裕信银行的巨额罚单突出反映了该行的集团合规功能缺失、合规意识淡薄、合规政策存在缺陷等合规管理问题,对中资银行海外经营加强合规管理具有较强参考价值。

• 单位
  中国工商银行