基于中国东部地区的知识溢出决定因素实证研究

作者：王庆年

来源：管理科学与工程, 博士, 华南理工大学, 2006.

• 知识溢出
• 全要素生产率
• 决定因素
• 实证研究

随着世界能源危机的来临和各种自然资源稀缺性的增强，依靠粗犷型经济模式来谋求社会经济发展的道路显得越来越窄，知识要素在区域经济发展中的重要性日益突出，知识集聚和溢出异常频繁，并在本世纪乃至将来很多世纪将起着决定性的作用。知识经济时代的到来，为经济发展的模式增添了新的活力和选择。\r\n 对中国这样一个地区之间发展程度差别非常大的国家，分析其经济增长的决定因素显然至关重要。近来，国家提出了“提高自主创新能力—建设创新型国家”的战略，旨在把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。自主创新是知识的源头，而建设创新型国家则更应强调知识从源头的溢出。诸多的国内外学者一致认为，知识溢出对一个地区经济增长起着决定性的作用。因此，研究影响知识溢出的决定因素，以充分把握影响该地区经济增长的核心因素是当务之急。\r\n 本研究的目的在于探明影响中国东部地区知识溢出的决定因素有哪些，验证它们对知识溢出的作用程度如何等问题，并在对东部地区知识溢出决定因素实证的基础上，提出增强中国东部地区知识溢出作用的政策框架。\r\n 分析了这些决定因素，对制订各地区经济、科技和教育发展规划，对加强知识溢出作用的政策支撑，对进一步完善知识创新体系、建立创新型国家和推动经济长期稳定地增长，具有一定的现实意义。知识溢出对于释放中国经济发展的潜力具有长期的本质的巨大作用，从而指导我们在发展思路上要不断更新观念。\r\n 基于中国统计口径和当前数据的现实以及能充分完成相关实证分析的原则，根据中国经济发展的地区差别和实际情况以及本文前述所提出的理论框架，参照CH模型、CH扩展模型以及Ascari提出的实证框架，本研究提出了如下实证框架，即基于R&D经费比率、研究人员比例、进口总量占GDP比例、在校大学生比率、专利申请量以及对外开放度等指标对全要素生产率进行回归分析。\r\n 本研究的主要内容为：首先提出影响知识溢出的决定因素是什么?其次，论述知识溢出的背景及相关研究，指出中国在发展知识经济上的差距。之后提出知识溢出的概念及其影响因素，并对有关知识溢出决定因素的研究进行文献综述。然后，提出相关假设，构建影响中国知识溢出的概念框架、实证框架，论述相关研究方法。论文的核心部分是基于平行数据序列(PanelData)对我国东部地区的知识溢出决定因素进行全面的、系统的实证，对有关的决定因素进行分析，以明确影响我国东部地区知识溢出的决定性因素，进而提出促进知识溢出的政策框架与对策，最后得出结论和未来所要进行的研究工作和有关难点问题。\r\n 本研究的主要结果有：(1)在中国东部地区，R&D经费与固定资产投资比率和在校大学生与年末从业人员比率两个解释变量对TFP的溢出是显著的；(2)研究人员占年末从业人员比例和对外开放度两个因素对TFP的溢出是不显著的，即它们不是知识溢出的决定因素，这意味着目前的改革开放政策需要进一步地深化；(3)东部地区各个省市知识溢出的决定因素各不相同，有些省市没有显著性的变量，有的显著性因素却比较多，这些取决于地方禀赋；(4)知识溢出的弹性大小取决于解释变量对全要素生产率的作用强度；(5)平行数据单向分析的结果与双向分析的结果有一些差别，说明截面和时间变化同时对溢出起到一定的作用。\r\n 主要结论为：(1)知识溢出对中国经济增长起着重要作用，在适当的范围内，应该不断提升R&D经费比率和提高在校大学生比率以及促进他们的流动，提高二者的溢出弹性系数，以利用知识溢出作用服务于国家经济建设；(2)东部作为国家最发达的地区，从总体上看，其知识溢出的决定因素是R&D经费比率和在校大学生比率，但是对于各省市而言，决定它们各自知识溢出的因素不尽相同，说明各省市的禀赋具有不同的作用；(3)对外开放度对中国东部地区整体来讲，是一个不显著的因素；从各个省市的具体现实和回归结果来讲，一些省市继续提高对外开放度有利于知识溢出的增长，从而能推动经济的快速增长；对于其它地区，如最先享受改革开放政策的沿海地区，对外开放政策应该不断深化，以提高这些地区的知识溢出程度和推动经济增长。\r\n