主经纪业务发展历程、海外监管要求以及对中国市场实践的启示

作者：刘霄羽; Emily Liu; 古逸沁; 乔大为

来源：中国货币市场, 2020, (10): 18-24.

文章回顾了海外主经纪业务发展历程和各时期特点,从主经纪商资格管理、客户全生命周期管理、风险管控、客户权益保护等方面研究了境外监管机构对于主经纪业务的监管要求,分析了现阶段开展主经纪业务对主经纪商带来的挑战,以期为我国主经纪业务有序开展及扩大金融市场开放提供参考借鉴。