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摘要
投资银行作为金融中介机构,其本质就是通过吸收风险、承担风险转移来获取收益,要通过建立完善的风险管理机制与制度,对各种风险因素进行充分的识别和评估,要在资本金约束下敢于承担与预期收益相平衡的风险,追求盈利机会,同时又要以科学的理念和方法加强风险管理,将风险控制在与资本金和风险管理能力相适应的水平上。美国投资银行的发展历程与教训显示了投资银行风险管理的重要性。而我国证券公司所经历的教训,所面对的机遇同样彰显了风险管理的重要性。本文对美国投资银行风险管理架构进行深入剖析,以期对我国券商进行有效风险管理起到良好的借鉴意义。
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