英国金融业反贿赂合规管理分析及借鉴

作者：苏如飞^*

来源：金融发展评论, 2020, (02): 53-63.

DOI：10.19895/j.cnki.fdr.2020.02.005

• 海外经营
• 金融监管
• 反贿赂与反腐败
• 商业银行
• 合规管理

英国的《反贿赂法2010》被称为是具有前瞻性的海外反腐败法,该法首创提出了预防商业组织贿赂失职罪。英国金融监管机构在审查金融企业合规管理义务时,着重关注公司反贿赂的制度和内部控制情况。本文通过对英国反贿赂金融监管要求分析,发现其注重企业内部控制建设和采取风险为本措施加强反贿赂合规管理,具备可借鉴性。本文立足于中资银行等在英金融机构提出管理建议,并对我国金融业完善反贿赂合规管理提出坚持反贿赂合规管理的高层基调、加强风险的识别和评估、加强制度和程序建设的建议。