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摘要
企业合规改革不仅应当注重涉案企业的整改，还应当关注事前的自我管理，将个案经验推广到有相似风险的行业、区域。自贸试验区是国家经济发展的重要抓手和锚点，有必要结合其优惠政策、企业特点，探索企业有效合规标准。从合规计划的制定来看，自贸试验区企业应当针对出口管制、海关、税收等特定领域的风险，建立风险识别机制和专项合规计划，并考虑长臂管辖可能造成的影响。从合规计划的执行来看，企业需要结合自身特点，设立独立的合规管理组织和人员，建立体系化合规流程，并针对不同员工设置个别化措施。从合规计划的效果来看，自贸试验区企业通过实施合规计划识别风险后，内部调查可以由熟悉国际业务流程、国际规则的人员或外部律师进行，注意个人信息和其他各种数据在境内外流转可能带来的法律风险；同时，还需要将合规融入企业文化，重视商业合作伙伴合规文化的共享，密切关注国际合规环境并适当借鉴以适应国际化要求。
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