反洗钱NCCTs黑名单与国家禀赋关系研究

作者：孙陵霞^*; 张成虎

来源：金融论坛, 2019, 24(05): 11-31.

DOI：10.16529/j.cnki.11-4613/f.2019.05.003

• 反洗钱
• 激励制度
• NCCTs黑名单
• 国家禀赋
• 反洗钱监管

本文基于"国家纵容洗钱最优数量—国家反洗钱监管宽松程度—反洗钱NCCTs黑名单"的逻辑关系,从理论和实证角度分析反洗钱NCCTs黑名单与国家禀赋的关系。研究表明,某国纵容洗钱最优数量取决于其自身的自然、经济、金融、犯罪、恐怖活动等条件,条件较差的国家会更倾向于纵容洗钱。2008年后的NCCTs黑名单制度更为合理,单纯的黑名单制度提高反洗钱有效性的作用有限。

• 单位
  西北政法大学; 西安交通大学