英国代理行反洗钱监管研究——以英渣打银行代理行反洗钱违规案为例

作者：苏如飞

来源：华北金融, 2020, (03): 63-69.

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• 金融监管
• 尽职调查

英国金融监管局在2019年对渣打银行代理行反洗钱违规管控开出了1.4亿元的罚单。罚单突出显示了国际银行机构在代理行反洗钱风险管理中存在文本格式化形式调查和政治公众人物尽职调查不充分等突出问题。在反洗钱监管形势趋严的情形下,这些问题对我国银行机构代理行反洗钱管理具有较强借鉴意义。