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摘要
股东股权管理是公司治理的重要基础,个别业务违规可能产生的仅是局部风险,但股权关系混乱、股东乱作为等股权乱象却是重大风险的源头。本文认为清晰的股权结构、优良的股东资质、明确的股东责任和规范的股东行为是构建良好股东股权的必要条件,通过从立法与监管、股东、银行自身三个层面对中小银行股东股权管理问题和风险进行探析,认为完善中小银行股东股权管理,切实提升其公司治理水平,不仅要依靠其自身夯实治理责任,还需要从外部环境层面加快推进股东股权立法,进一步深化国有金融资本出资人职责以及有效发挥金融监管的权威作用。
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单位中国人民银行天津分行
