高风险证券公司风险成因及其对完善证券公司风险监测的启示

作者：赵心仪

来源：中国集体经济, 2022, (26): 111-113.

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2018年以来，4家证券公司已完成风险处置或正处于风险处置（监控）阶段。从风险起因看，机构主要存在公司治理不当的问题，部分被大股东实际控制，从事为大股东提供融资等违法违规行为。文章对近三年来的高风险证券公司成因进行了讨论，特别结合最新案例，有针对性地拓展了行业风险监测的维度，同时总结证券公司易生隐患的三个特定行为，以进一步完善证券公司风险监测体系。