在我国证券公司成长环境中,一方面由于体制方面的缺陷,另一方面由于历史遗留下来的矛盾使证券行业面临着新的机遇和挑战。特别是近年来上证指数从高点落到低点,又从低点回到高点,造成经济的不稳定,并危及证券行业的正常运作。合规管理不善的问题已引起人们的注意,银行、保险等国内金融机构目前已开始建立内部合规管理体系,证券公司也充分认识到合规管理的重要性,在内部设立了合规管理部门,以加强市场风险的管理。
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