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摘要
绩效评价是指运用某些评价方法、量化指标和评价标准,对中央部门确定的绩效目标的实现程度所进行的综合性评价。科学地评估企业经营成果,有利于正确的引导企业的运作行为,有助于企业寻找运作差距以及差距产生的原因,促进企业提高运作效率和经济效益。资源配置是指对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较所做出的分配选择。资源配置是否合理,对一个企业的成败乃至国家经济发展有着极其重要的影响。在管理和经济领域,对绩效评价和资源配置问题的研究,具有重要的理论意义和现实意义。由于现实生产和生活中存在的复杂性与不确定性,绩效评价和资源配置问题往往也是在不确定环境下的。本文研究的两个理论基础是多属性决策分析和数据包络分析。多属性决策方法作为现代决策科学中的一个重要组成部分,广泛应用于管理、经济和工程等多个领域。数据包络分析方法作为一种非参数评价方法,不需要事先确定权重信息,在评价不确定环境下的决策单元时与其它方法相比具有明显的优势。此外,除了绩效评价问题,数据包络分析还被应用于资源分配、成本分摊和生产计划等管理经济领域的重要问题当中。本文的主要工作如下:第一章是绪论。首先是对绩效评价和资源配置的概念,不确定环境下绩效评价和资源配置的重要意义,相关的理论基础—多属性决策分析（MADA）和数据包络分析（DEA）,以及现有的研究现状进行了介绍和梳理。然后,对本文的主要内容进行了概括。第二章是不确定权重环境下的绩效评价方法研究。首先,针对360度评估体系中存在的自评高估现象,给出了基于评分一致性的权重调整方法。作为一种机制设计,该权重调整方案能在一定程度上激励各类评估者诚实客观的评价自己和他人。然后,针对多属性决策问题中属性权重的不确定性,定义了权重空间的概念用于表示所有可能存在的权重组合,提出了一种考虑方案占优和排序稳健性的多属性决策方法。接着,结合权重空间和交叉评价的概念,同时考虑了自评和他评的因素,提出了一种通过评分均值、方差和变异系数进行方案排序的多属性决策方法。同时,该方法还拓展到属性值不确定的一般化情境当中。第三章是基于非同质网络结构的绩效评价研究。传统的DEA方法假定决策单元都是同质的,即含有同样的投入产出种类。在我国某综合类大学的各专业进行科研绩效评价时,决策单元的同质性假设并不满足。在近期的文献中,研究者开始关注于构建单阶段DEA结构中投入或者产出非同质的评价模型。本章研究的各专业的科研评价体系是两阶段非同质网络DEA结构。因此,本章提出了一种非同质网络DEA效率评价方法,并将其应用于该高校的专业科研绩效评价中。第四章考虑生产异质性的资源分配方法研究。现有的研究主要以效率最大化或效率不变性为原则,从而进行资源分配或成本分摊。然而,由于生产异质性的存在,这些假设往往不成立。本章我们将关注于在集中化的决策环境中,如何将技术异质性因素引入基于DEA的固定成本分摊和资源分配当中,从而获得更加公平合理的分配结果。首先,我们引入了全体前沿面和组内前面用于分析生产异质性。然后,我们提出了基于集中化DEA的固定成本分摊和资源分配模型。最后两个算例通过与已有方法的比较,验证了本章方法的优越性与合理性。第五章是一般化的两阶段网络DEA结构中的固定成本分摊方案研究。传统的基于DEA的固定成本分摊方法研究的是单阶段结构。然而,在很多情况下,生产单元的过程是两阶段网络结构的。本章首先引入了两阶段加性模型来评价含固定成本的决策单元效率。然后,通过引入了决策单元满意度的概念,提出了一种最大化公平度的成本分摊方案。最后,一个27家美国银行的算例验证了本章方法的可行性与优越性。第六章是基于效率逐步改进原则的碳资源分配研究。为了缓解二氧化碳排放过量的问题,许多组织和政府已经开始致力于碳减排工作。2009年在哥本哈根举办的联合国气候变化峰会上,中国承诺2020年的单位GDP碳排放量与2005年相比减少40%-45%。为了完成减排任务,中国需要将碳排放配额公平地分配到各个省。本章定义了效率逐步改进和减排规划两个原则,提出了一种基于多目标DEA模型的碳配额分配方案。为了得到唯一的优化分配方案,我们给出了多目标规划的求解算法。通过分析案列结果,我们给出了一些政策启示。
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