上市公司如何做好证券合规

作者：余兴喜

来源：新理财, 2023, (11): 70-74.

<正>要确保上市公司在公司治理类问题上完全合规，最重要的就是制度要细化，并抓好制度的落实。企业合规及上市公司合规是近年来备受关注的热门话题。相对于非上市企业，上市公司有哪些特殊的合规问题？上市公司应该如何做好这种特殊的合规工作？本文拟结合笔者在实际工作中的体会，对这些问题进行探讨。企业合规及上市公司证券合规企业合规是指企业行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。上市公司作为现代企业的典型代表，其合规内容既有一般企业共有的合规问题，也有因上市而带来的区别于非上市企业的合规问题。