瑞士信贷“金枪鱼债券”案引发的反腐败合规管理思考

作者：陶勇; 苏如飞

来源：中国银行业, 2022, (04): 79-81.

<正>瑞士信贷银行在莫桑比克所进行的银团贷款、债券发行等业务，因腐败等问题被美国、英国及瑞士采取联合监管行动，被处罚4.75亿美元。近年来，境外对反腐败合规管理的要求逐步提高，此类案例所带来的启示值得业界关注。瑞士信贷银行（Credit Suisse，以下简称“瑞信”）成立于1856年，2020年入选全球系统重要性银行名单。2021年10月19日，瑞士信贷银行因莫桑比克金枪鱼债券发行等事项的海外反腐败管控不力，被美国、英国及瑞士采取联合监管行动，被处罚4.75亿美元。